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索 引 號 008450030/2020-0122 關 鍵 詞 我省首次出臺交易場所監管辦法
發布機構 四川省人民政府網 發文日期 2020-01-07
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我省首次出臺交易場所監管辦法
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四川省人民政府辦公廳關于印發四川省交易場所監督管理辦法(試行)的通知

交易場所設立有了嚴格程序和諸多“紅線”

交易記錄、結算數據等至少保存20年

日前,省政府辦公廳印發《四川省交易場所監督管理辦法(試行)》,首次對交易場所的設立、經營、監管等作出詳細規定。其中明確:交易場所應當建立交易記錄、結算數據等資料的檔案管理制度,保存期限不得少于20年。

交易場所設立有嚴格程序。名稱上,應使用“交易所”或者“交易中心”字樣;結構上,應采取公司制組織形式,同時還需滿足注冊資本不低于2億元人民幣、總經理具有3年以上交易場所工作經歷等“硬杠杠”。交易是交易場所的核心功能。《管理辦法(試行)》要求,交易場所的交易規則應包括交易品種來源、標準和期限,交易方式和交易流程,費用標準和收取方式等。

經營管理方面,我省為交易場所設置諸多“紅線”,包括交易場所股東不得將所持有的股權進行質押或者設立信托;不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場所股東、實際控制人或其他關聯方;不得將注冊資本金用于高風險理財項目,不得為交易商提供金融杠桿;除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信息等。

我省要求,省地方金融主管部門負責對交易場所實行統一監督管理,具體履行制定監管制度和措施、組織開展檢查監管、依據有關法律法規進行行政處罰等職責。

如果交易場所出現違法違規行為怎么辦?《管理辦法(試行)》明確,首先由省地方金融主管部門責令限期改正,并可以對交易場所股東、董事、監事、高級管理人員進行誡勉談話;逾期未改正或者整改不到位的,可采取出具警示函、暫停相關業務、不予新設交易品種等監管措施;情節嚴重的,依法依規報請省人民政府批準取消交易場所資格;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理。

《四川省交易場所監督管理辦法(試行)》將從今年2月1日起施行,有效期2年。辦法施行前已經設立的交易場所,應當在辦法施行之日起1年內參照本辦法相關要求進行規范。(記者 侯沖)

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